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深交所:對蹭熱點、炒概念行為保持高度敏感性 嚴厲打擊內幕交易superzu.cn

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-03-03
摘要:深交所就2018年度深市上市公司自律監管與紀律處分情況答記者問,2019年,深交所將對蹭熱點、炒概念行為保持高度敏感性,嚴厲打擊內幕交易,合理運用監管工具箱,

深交所就2018年度深市上市公司自律監管與紀律處分情況答記者問,2019年,深交所將對蹭熱點、炒概念行為保持高度敏感性,嚴厲打擊內幕交易,合理運用監管工具箱,迅速反應、及時問詢、強化監管聯動,形成信息披露監管、交易監控與現場檢查的監管閉環。

以下為答問全文:

深交所就2018年度深市上市公司自律監管與紀律處分情況答記者問

近日,深交所新聞發言人就2018年度深市上市公司自律監管與紀律處分情況,回答了記者提問。

一、2018年1月1日實施的新版《證券交易所管理辦法》明確規定,交易所應當按照章程、協議以及業務規則的規定,對違法違規行為采取自律監管措施或者紀律處分,履行自律管理職責。自律監管與紀律處分措施是交易所維護市場秩序、防范風險、保護投資者合法權益的重要手段,是交易所打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的重要工具。能否介紹一下2018年深交所自律監管與紀律處分工作的總體情況?

答:2018年以來,深交所積極履行上市公司一線監管職責,進一步強化自律監管職能,嚴厲打擊各類違法違規行為,敦促上市公司合法依規發展,確保一線監管工作更有理有據、更公開透明、更精準有效。

夯實制度基礎,適應市場發展需要。修訂發布《自律監管措施和紀律處分實施細則》,完善監管依據,豐富監管“工具箱”,細分監管執行層次,優化作出監管決定的程序,不斷提升依法治市水平。同時,制訂或修訂停復牌、股份回購、股權質押、高送轉等20余項業務和信息披露規則,支持公司規范發展,釋放資本市場活力。

強化自律監管,守好資本市場第一道防線。通過及時發函關注問詢“抽絲剝繭”,督促上市公司及相關方對信息披露中的疑點、市場關注的熱點、焦點予以說明,回應社會關切。全年共發出關注問詢類函件2495封,同比增長38.84%,其中關注函近800份,同比大幅增長;問詢函近1900份,同比增長超過20%。此外,全年共發出監管函510份,同比增長27.82%。

嚴肅懲處違規行為,切實維護市場秩序。深交所在日常監管中及時發現、嚴肅處理各類違法違規行為,全年共發出紀律處分決定書146份,同比增長52.08%;涉及上市公司85家次,同比增長80.85%;涉及責任人員609人次,同比增長38.72%。從違規行為涉及面看,覆蓋了信息披露、規范運作、證券交易、中介機構違規等多個維度。從監管效果看,深交所主動高效嚴肅處理山東墨龍大股東違規減持,*ST三維環保信息披露不及時、不完整,爾康制藥大幅虛增凈利等一系列惡性違規案件,著力提高上市公司信息披露質量,防范化解市場風險,切實提升一線監管有效性和威懾力,充分保護投資者合法權益。

二、請問深交所2018年在紀律處分方面重點關注了哪些問題?

答:上市公司依法合規發展是市場穩健運行的基礎。紀律處分是凈化市場環境、維護市場秩序、打擊惡性違規行為、樹立監管威懾力的重要手段。2018年以來,深交所以監管促發展,重點對以下五類違法違規行為,及時采取紀律處分措施。

一是財務數據不真實、定期報告及業績預告違規。財務數據、定期報告及業績預告是投資者全面了解上市公司生產經營及財務狀況、做出投資決策的重要信息來源與依據,財務數據、定期報告及業績預告的真實、準確、完整也體現了上市公司公司治理和會計核算的質量與水平。因此,深交所一直將此類違規行為作為關注重點。2018年,深交所對7家存在財務造假或會計差錯的上市公司及相關責任人進行紀律處分。其中,*ST 佳電、*ST百特與爾康制藥因存在虛增收入或利潤的行為、東方網絡因重大會計差錯更正被予以公開譴責, *ST佳電時任董事長兼總經理、時任董事兼財務總監被公開認定在一定期間內不適合擔任上市公司董監高。同時,深交所高度重視定期報告信息披露的及時性,對5家無法在法定期限內披露定期報告的上市公司及相關責任人及時啟動紀律處分程序,并依法依規予以公開譴責等處分。此外,深交所全年對32家次業績預告、業績修正公告及業績快報存在的披露不及時、不準確的違規行為予以通報批評或公開譴責處分。

二是資金占用、違規擔保等重大惡性行為。2018年,在市場資金趨緊的大背景下,部分上市公司控股股東、實際控制人存在資金鏈緊張的情形,違規占用上市公司資金、要求上市公司違規提供擔保等行為有所抬頭,方式趨于多樣化、復雜化,如通過虛構交易、借由“第三方”中轉等手段,實現其占用上市公司資金目的。資金占用與違規擔保行為市場影響極為惡劣,不僅導致上市公司被迫承擔大額負債和損失,嚴重阻礙上市公司健康發展,而且嚴重損害了中小投資者合法權益,導致中小股東為大股東的違法違規行為買單。針對資金占用、違規擔保等侵害上市公司資金資產安全的違法違規行為,深交所堅持“發現一起、處理一起”,及時排查、嚴厲打擊、絕不手軟。全年共對10起違規占用上市公司資金案件進行處分,有效震懾了違規行為,凈化了市場環境。其中,對ST準油、千山藥機、新疆浩源、高升控股等4單實施公開譴責,并對84人次相關責任人員予以精準打擊;此外,對8起違規擔保行為予以紀律處分,涉及關聯擔保未履行審議披露程序、違規對外擔保等情形。

三是違反承諾行為。誠信是資本市場的基本原則。上市公司及其相關主體,作為市場重要參與主體,其違反承諾、拒不履行承諾等“背信棄義”的行為不僅損害了上市公司及相關主體的誠信形象,也影響了廣大投資者的切身利益。2018年,深交所對13起違反承諾行為共26名承諾主體予以公開譴責或通報批評處分。其中,對上市公司交易對方拒不履行重組業績補償承諾、上市公司股東不履行增持承諾等嚴重損害上市公司和中小投資者合法權益的行為更是“敢于亮劍”,如針對華星創業控股股東的一致行動人、董事長取消增持計劃的行為給予通報批評處分,對斯太爾控股股東及實際控制人“爽約”重組業績承諾補償的行為給予公開譴責處分。

四是異常并購交易行為。當前經濟運行穩中有變,經濟下行壓力有所加大,部分上市公司業績承壓。一些上市公司采用構造不實資產出售交易“創利”、高位“接盤”大股東資產為其“輸血”等違規手段操縱業績,嚴重誤導投資者,信息披露違規、繞開審議程序或審議程序不充分、會計處理不合規、信息披露不充分不完整等行為對上市公司健康發展帶來挑戰。針對上述異常并購交易行為,深交所以信息披露為中心,打造公司監管“全鏈條”,通過“抽絲剝繭式”問詢,排查違規線索,大力推進監管前移,通過牽頭開展現場檢查,創新一線監管模式,有力打擊違法違規行為。據統計,深交所全年對11起交易類違規案件涉及的違規行為予以紀律處分。

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