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首見兩券商因債券信披違規接證監局罰單,都是分類評級的扣分項

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-04-13
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首見兩券商因債券信披違規接證監局罰單,都是分類評級的扣分項

  天津證監局一天之內在官網發布四張罰單

  因“17泰達債”募集說明書對截至 2015 年底對外擔保情況披露不完整,發行人泰達天津泰達投資控股有限公司、審計機構瑞華會計師事務所以及牽頭主承銷商新時代證券、聯席主承銷商上海華信證券全部被天津監管局采取出具警示函的監管措施。

  據券商中國記者統計,此項因承銷券商業務中的信披問題被監管機構出具警示函的處罰,在今年監管機構針對券商開出的諸多罰單中尚不多見。按照《證券公司分類監管規定》,因為上述罰單,新時代證券及上海華信證券的分類級或將被扣分。

  兩主承銷商被罰

  新時代證券和上海華信證券被天津證監局采取出具采取警示函的監管措施,皆因“17泰達債”的信披問題。

  據公開信息,天津泰達投資控股有限公司于2017年1月20日在上海證券交易所發行“17泰達債”募集資金30億元,募集資金用于償還公司借款和補充流動資金。日前,天津證監局對天津泰達公司對外擔保情況進行了專項檢查,上述對外擔保情況披露不完整便是在此項檢查中發現。

  天津證監局官網公布信息顯示,天津泰達投資控股有限公司(也即發行人)“17泰達債”募集說明書對截至2015年底對外擔保情況披露不完整,未披露對天津濱海快速交通發展有限公司和天津建泰房地產開發有限公司的擔保事項,涉及金額分別為65.63億元和7億元,合計金額占發行人2015 年末經審計凈資產的10.8%,對比發行人2014 年財務報告中對外擔保情況存在明顯差異。上述對外擔保事項,發行人在 2016年年報中已主動進行補充披露。

  但是作為該次發行提供專業服務的牽頭主承銷商新時代證券,以及聯席主承銷商上海華信證券,在盡職調查中,均未能結合發行人提供的擔保信息資料及年度間存在的明顯差異情況對其他中介機構出具的專業意見進行審慎核查,未認真履行主承銷商應盡的勤勉義務。

  上述行為不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》第五條、《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的有關規定。

  天津證監局對新時代證券以及上海華信證券予以警示,并責成兩家券商針對上述問題,強化認真履行審慎核查義務意識,采取切實有效的執業質量控制措施,杜絕違規再次發生。

  兩券商分類評級或將被扣分

  上述地方監管機構下達的“出具警示函”的處罰決定,為新時代證券及上海華信證券帶來的可能是分類評級被扣分的風險。

  據最新的《證券公司分類監管規定》,評價期內證券公司因違法違規行為被中國證監會及其派出機構實施行政處罰、監管措施或者被司法機關刑事處罰的,按原則給予相應扣分。其中“公司被采取出具警示函并在轄區內通報,責令改正,責令增加內部合規檢查次數的,每次扣1分”。

  公開信息顯示,上海華信證券是由上海華信國際(002018,股吧)集團全資控股的多牌照綜合性證券公司,總部位于上海,注冊資本金人民幣107億元,經營范圍包括投資銀行業務、資產管理業務、證券經紀業務、投資咨詢業務和證券自營業務。上海華信證券前身原財富里昂證券,是中國大陸第一家獲得A股、B股及人民幣債券承銷資格的合資券商,是中國首家獲得創新類券商資格的專業投資銀行。

  新時代證券官網簡介顯示,該公司是一家專業化、全國性的綜合類證券公司。公司由資產質量優良、資金實力雄厚的股東出資而成。注冊地為北京市,注冊資本金為29.1億元。

文章來源:微信公眾號券商中國

(責任編輯:任剛 HF008)

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