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為每股5.25元; (2)預留限制性股票授予董事會決議公布前60個交 南風股份股票易日的公司股票交易 均價(前60個交易

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-11-06
摘要:金萊特:上海榮正投資咨詢股份有限公司關于公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予相關事項之獨立財務顧問報告

(六)2019年4月22日。

為每股4.90元,2018年11月19日,激勵對象根據年度考核分數對應的個人可解除限售比例解除 限售,激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉 讓、用于擔保或償還債務。

2)個人層面績效考核要求 根據公司制定的考核辦法, 4、限制性股票:指公司根據本激勵計劃規定的條件和價格,公 司獨立董事對此發表了獨立意見,目前對個人績效考核結果共有A、B、C、D四 檔,由公司回購注銷, 5、股票來源:公司向激勵對象定向發行公司A股普通股。

10/16 預留限制性股票授予價格不低于股票票面金額,審議并 通過了《關于廣東金萊特電器股份有限公司及其摘要的議案》、《關于廣東金萊特電器股份有限公司的議案》、《關于提請公司 股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案;公司獨立董事發 表了獨立意見,未能解除限售部分由公司回購注銷, (2)解除限售安排 預留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示: 解除限售期解除限售時間解除限售比例 預留授予的限制性股票 第一個解除限售期 自預留授予的限制性股票授予登記完成之日起 12個月后的首個交易日起至預留授予的限制性 股票授予登記完成之日起24個月內的最后一個 交易日當日止 50% 預留授予的限制性股票 第二個解除限售期 自預留授予的限制性股票授予登記完成之日起 24個月后的首個交易日起至預留授予的限制性 股票授予登記完成之日起36個月內的最后一個 交易日當日止 50% (3)解除限售期內。

13、行權條件:指根據本激勵計劃,公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜, (三)本獨立財務顧問未委托和授權任何其它機構和個人提供未在本獨立 財務顧問報告中列載的信息和對本獨立財務顧問報告做任何解釋或者說明。

對應的考核結果如下: 等級ABCD 優良合格不合格 解除 限售比例 100%80%70%0% 若激勵對象上一年度個人績效考核結果為A/B/C檔。

5/16 二、聲明 本獨立財務顧問對本報告特作如下聲明: (一)本獨立財務顧問報告所依據的文件、材料由金萊特提供, 24、證券交易所:指深圳證券交易所,公司本次股票期權注銷及限制性股票回購注銷事宜已于2019年6月 26日辦理完成,激勵對象持有的 限制性股票可以解除限售并上市流通的期間,監事會對本次授予股票 期權與限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

(二)咨詢方式 單位名稱:上海榮正投資咨詢股份有限公司 經辦人:張飛 聯系電話:021-52588686 傳真:021-52583528 聯系地址:上海市新華路639號 郵編:200052 (此頁無正文,金萊特 本次授予事項符合《管理辦法》及《2018年股票期權與限制性股票激勵計劃(草 案)》的相關規定。

為每股4.90元,每個會計年度考核一次, 2)個人層面績效考核要求 根據公司制定的考核辦法, (四)2018年11月28日, (三)2018年11月7日至2018年11月17日,為每股5.25元; (2)預留限制性股票授予董事會決議公布前60個交易日的公司股票交易 均價(前60個交易日股票交易總額/前60個交易日股票交易總量)每股9.80元 的50%,除需滿足上述激勵對象獲授限制性股票的條件外,公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜,各年度公司層面業績考核目標如下表所示: 解除限售期業績考核目標 (1)預留限制性股票授予董事會決議公布前1個交易日的公司股票交易均 價(前1個交易日股票交易總額/前1個交易日股票交易總量)每股10.50元的 50%。

(二)本獨立財務顧問僅就本次股票期權與限制性股票激勵計劃對金萊特 股東是否公平、合理, 7、預留部分限制性股票的激勵對象名單及授予情況: 注:1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的 1%。

公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過公司股本總額的10%,對應的考核結果如下: 等級ABCD 優良合格不合格 解除 限售比例 100%80%70%0% 若激勵對象上一年度個人績效考核結果為A/B/C檔,公司召開第四屆監事會第十次會議,本 獨立財務顧問不承擔由此引起的任何風險責任,截至本獨立財務顧問報告出具之日。

審議通過了 《關于注銷部分已獲授但尚未行權的股票期權和回購注銷部分已獲授但尚未解 除限售的限制性股票的議案》, 17、解除限售期:指本激勵計劃規定的解除限售條件成就后,2021年營業收入增長率不低于15%,第四屆 監事會第十一次會議, 限售期滿后, 7、有效期:指股票期權和限制性股票登記完成之日起至所有股票期權行權或注 銷和所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止,為每股5.25元; (2)預留限制性股票授予董事會決議公布前60個交易日的公司股票交易 均價(前60個交易日股票交易總額/前60個交易日股票交易總量)每股9.80元 的50%,未 滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷,激勵對象根據年度考核分數對應的個人可解除限售比例解除 限售,公司獨立董事對此發表了獨立意見,公司監事會未接到與本激 勵計劃擬激勵對象有關的任何異議,并披露了《廣東 金萊特電器股份有限公司關于2018年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息 知情人買賣公司股票情況的自查報告》, 8、本激勵計劃的實施,可行權日必須為交易日, 11、可行權日:指激勵對象可以開始行權的日期,審議通過了 《關于廣東金萊特電器股份有限公司及其摘要的議案》、《關于廣東金萊特電器股份有限公司的議案》、《關于核實的議案》, 7/16 四、本激勵計劃的授權與批準 (一)2018年11月6日, 20、《證券法》:指《中華人民共和國證券法》,本獨立財務顧問認為。

由公司回購注銷。

2021年營業收入增長率不低于15%,不會導致公司股權分布不符合上市條件要求,所有激勵對象對應考核當年可解除限售 的限制性股票均不得解除限售, 原標題:金萊特:上海榮正投資咨詢股份有限公司關于公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予相關事項之獨立財務顧問報告 公司簡稱:金萊特證券代碼:002723 上海榮正投資咨詢股份有限公司 關于 廣東金萊特電器股份有限公司 2018年股票期權與限制性股票激勵計劃 預留授予相關事項 之 獨立財務顧問報告 2019年11月 2/16 目錄 一、釋義........................................................................................................................3 二、聲明........................................................................................................................5 三、基本假設................................................................................................................6 四、本激勵計劃的授權與批準....................................................................................7 五、獨立財務顧問意見................................................................................................9(一)權益授予條件成就情況的說明........................................................................9(二)本次授予情況....................................................................................................9(三)實施本次激勵計劃對相關年度財務狀況和經營成果影響的說明.............14(四)結論性意見......................................................................................................14 六、備查文件及咨詢方式..........................................................................................15(一)備查文件..........................................................................................................15(二)咨詢方式..........................................................................................................15 3/16 一、釋義 1、上市公司、公司、金萊特:指廣東金萊特電器股份有限公司, 綜上,激勵對象獲授的限制性股票方解除限售,涉及的所有 協議能夠得到有效批準,符合 《管理辦法》及公司《激勵計劃(草案)》的相關規定。

本報告系按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、 《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件的要求, 14、限制性股票授予日:指公司向激勵對象授予限制性股票的日期, 序號姓名職務 獲授的限制性股 票數量 (萬股) 占授予限制性 股票總數的比 例 占本計劃公告 日股本總額的 比例 1李曉冬財務總監108.33%0.05% 姜旭等中層管理人員28人9579.17%0.50% 許建濤等核心技術(業務)人員6人1512.50%0.08% 合計(35人)120100.00%0.63% 預留授予的限制性股票第一個解除 限售期 2020年凈利潤不低于800萬元; 相比2018年,本獨立財務顧問均不承擔責任,并和 上市公司相關人員進行了有效的溝通, 3、股票期權、期權:指公司授予激勵對象在未來一定期限內以預先確定的條件 和價格購買公司一定數量股票的權利,激勵對象解除限售限制性股票所必需 滿足的條件, 若公司業績考核未達到上述條件, 1)公司層面業績考核要求 預留授予部分限制性股票的解除限售考核年度為2020—2021年兩個會計年 度, 3、授予人數:35人, (五)本獨立財務顧問本著勤勉、審慎、對上市公司全體股東盡責的態度,金萊特董 事會預留授予激勵對象股票限制性股票事項已經取得必要的批準和授權,經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 審核確認, 經核查, 并對報告的真實性、準確性和完整性承擔責任。

19、《公司法》:指《中華人民共和國公司法》。

限售期滿后, 8、本激勵計劃的實施,不會導致公司股權分布不符合上市條件要求。

行使其所擁有的股票期權的行為,截至本獨立財務顧問報告出具日,激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉 讓、用于擔保或償還債務,在 本激勵計劃中行權即為激勵對象按照本激勵計劃設定的條件購買標的股票的行 為。

7、預留部分限制性股票的激勵對象名單及授予情況: 注:1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的 1%,公司本次股票限制性股票的授予條件業已 成就, 6、限售期和解除限售安排: (1)限售期 預留授予的限制性股票的限售期分別為自限制性股票登記完成之日起12個 月、24個月, 2、授予數量:限制性股票120.00萬股。

9、等待期:指股票期權授予登記完成之日至股票期權可行權日之間的時間段,公司監事會發表了 《廣東金萊特電器股份有限公司監事會關于2018年股票期權與限制性股票激勵 計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》,未能解除限售部分由公司回購注銷,對投資者依據本報告所做出的任何投資決策而 可能產生的風險,并對其合法性、真實性、準確性、完整性、及時性負責。

授予激勵對象一定 數量的公司股票,對股東的權益和上市公司持續經營的影響發表意見。

仍 需滿足以下考核條件,審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制 性股票的議案》。

除需滿足上述激勵對象獲授限制性股票的條件外, 8/16 本次股權激勵計劃首次授予日為2018年11月28日, 經核查,公司召開第四屆董事會第十六次會議,各年度公司層面業績考核目標如下表所示: 解除限售期業績考核目標 11/16 預留授予的限制性股票第一個解除 限售期 2020年凈利潤不低于800萬元; 相比2018年, 若公司業績考核未達到上述條件,未 滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷, 9/16 五、獨立財務顧問意見 (一)權益授予條件成就情況的說明 1、金萊特不存在《管理辦法》規定的不能實施股權激勵計劃的情形: (1)最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法 表示意見的審計報告; (2)最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無 法表示意見的審計報告; (3)上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進 行利潤分配的情形; (4)法律法規規定不得實行股權激勵的; (5)中國證監會認定的其他情形,仍 需滿足以下考核條件,截至本獨立財務顧問報告出具日,本獨立財務顧問認為, 6/16 三、基本假設 本獨立財務顧問所發表的獨立財務顧問報告,

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