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香港金融發展局:關于《證券及期貨條例》的18項修訂建議

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-11-06
摘要:智通財經APP獲悉,近日,金融發展局持續檢討《證券及期貨條例》(第 571 章)第十五部有關香港的披露權益制度的發展。基于金融服務業普遍認為難以遵從香港現有的披露權益制度,并且動輒面對因技術性犯規而誤墮法網的高風險。為著長期更有效的監管,報告提出

  智通財經APP獲悉,近日,金融發展局持續檢討《證券期貨條例》(第 571 章)第十五部有關香港的披露權益制度的發展。基于金融服務業普遍認為難以遵從香港現有的披露權益制度,并且動輒面對因技術性犯規而誤墮法網的高風險。為著長期更有效的監管,報告提出共18 項建議,望改善披露權益制度的同時,亦不削弱市場透明度。

  當中包括:

  1.預托證券 – 理清與托管銀行及可能享有的豁免條件(被動受托人和獲豁免保管人)可能有關的一般披露要求。

  2.集體投資計劃–退休金及公積金計劃、合資格海外計劃 – 擴闊此等計劃的豁免條件。

  3.擔保受托人業務 – 允許擔保受托人在指定情況下合并享有被動受托人豁免及獲豁免的保證權益。

  4.核準借出代理人的豁免 – 理清并簡化(如合適)核準借出代理人豁免。

  5.全球托管 – 擴大以信托或合約形式持有證券的托管人權益豁免的范圍。

  6.有限責任合伙企業 – 使所有集體投資計劃(包括有限法律責任合伙、單位信托及投資公司)的權益披露要求一致。

  7.投資經理 – 簡化對投資經理及其代表的披露要求,以避免雙重計算。

  8.匯總豁免 – 將適用于控股公司的匯總豁免范圍擴大至涵蓋合資格投資經理、托管人或受托人的某些業務,以及擴大核準司法管轄區名單。

  9.衍生工具 – 就衍生工具(尤其是結構復雜的衍生工具)提供更多的披露權益指引。

  10.權益性質改變 – 提供構成「權益性質改變」的示例。

  11.證券交易商的過渡權益 – 擴大豁免至適用于集團公司,以避免雙重計算。

  12.權益計算的截止時間 – 計算權益時允許使用全球截止時間,而不是香港交易日的收市時間。

  13.H 股和 A 股 – 為諸如滬港通、深港通和合格境外機構投資計劃下的 A 股和 H 股等新產品提供更多指引和釋義。

  14.包銷 – 為首次公開發售下行使超額配發權(增售選擇權)提供指引。

  15.就微不足道的改變批給豁免 – 減低該豁免的復雜性,以使其符合此豁免減少合規負擔的政策原意。

  16.全資擁有公司的豁免 – 使豁免的適用情況更為靈活,將豁免范圍擴展至適用于首次公開發售時所要求的「首次」申報。

  17.交易日/交收日 – 加強股票借貸制度下的匯報機制。以及

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